Professione responsabile di società di intermediazione finanziaria

I responsabili di società di intermediazione finanziaria organizzano le attività e le persone coinvolte nella negoziazione di titoli. Elaborano strategie volte ad aumentare l’efficienza della negoziazione di attività con particolare attenzione alla redditività. Possono inoltre fornire consulenza ai clienti in merito alle operazioni appropriate.

Tipo di personalità

• Intraprendente / Convenzionale

Conoscenze

• Titoli

  Gli strumenti negoziati sui mercati finanziari che rappresentano il diritto di proprietà del possessore e allo stesso tempo l’obbligo di pagamento dell’emittente. Lo scopo dei titoli, ossia la raccolta di capitale e la copertura del rischio sui mercati finanziari.

• Trasferimento del rischio

  Le tecniche finanziarie volte a evitare danni economici per un’impresa e a proteggerla nelle sue operazioni. Si tratta dell’operazione con cui si trasferiscono oneri e crediti a terzi che hanno forza finanziaria e sono specializzati nel raggruppamento e nella gestione di rischi in scala.

• Legislazione in materia di sicurezza del patrimonio pubblico e privato

  La legislazione, i regolamenti e i codici di buone pratiche vigenti in materia di protezione dei patrimoni pubblici e privati.

• Pianificazione strategica

  Gli elementi che definiscono le basi e il nucleo di un’organizzazione, quali la missione, la visione, i valori e gli obiettivi.

Competenze

• Spiegare i tecnicismi finanziari ai clienti

  Spiegare ai clienti tutti i dettagli sui prodotti finanziari, compresi i termini finanziari e tutti i costi.

• Fornire consulenza in materia finanziaria

  Consultare, consigliare e proporre soluzioni per quanto riguarda la gestione finanziaria, ad esempio acquisire nuove risorse, sostenere investimenti e metodi di efficienza fiscale.

• Gestire un gruppo

  Garantire canali di comunicazione chiari ed efficaci tra tutti i dipartimenti nell’ambito dell’organizzazione e delle funzioni di supporto, a livello sia interno che esterno, garantendo che il team sia a conoscenza delle norme e degli obiettivi del dipartimento/dell’unità operativa. Attuare le necessarie procedure disciplinari e quelle relative ai reclami, garantendo l’adozione regolare di un approccio equo e coerente alla gestione delle prestazioni. Fornire assistenza nel processo di assunzione e gestire, formare e motivare i dipendenti al fine di raggiungere/superare il loro potenziale utilizzando tecniche efficaci di gestione delle prestazioni. Incoraggiare e sviluppare un’etica di gruppo tra tutti i dipendenti.

• Offrire consulenza sulla gestione dei rischi per la sicurezza

  Fornire consulenza sulle politiche di gestione del rischio di sicurezza e sulle strategie di prevenzione e sulla loro attuazione, essendo a conoscenza dei diversi tipi di rischi per la sicurezza che un’organizzazione specifica si trova ad affrontare.

• Negoziare i titoli

  Acquistare o vendere prodotti finanziari negoziabili quali titoli azionari e di debito per proprio conto o per conto di un cliente privato, di un’impresa o di un ente creditizio.

• Valutare i rischi patrimoniali dei clienti

  Individuare, valutare e determinare i rischi effettivi e potenziali delle attività dei clienti, tenendo conto delle norme in materia di riservatezza.

• Gestire le questioni finanziarie dei clienti

  Pagare le fatture dei clienti e garantire una gestione adeguata di tutte le altre questioni finanziarie.

• Gestire la negoziazione di titoli

  Amministrare e controllare la vendita e l’acquisto di prodotti finanziari negoziabili quali titoli di capitale e titoli di debito.

• Gestire i titoli

  Amministrare i titoli appartenenti alla società o all’organizzazione, in particolare i titoli di debito, i titoli di capitale e i derivati, al fine di trarne il massimo beneficio.

Source: Sisyphus ODB